Šiame straipsnyje aptariami Lietuvos Respublikoje licenciją gavusių valdymo įmonių valdomo turto aspektai, atsižvelgiant į įstatymų reikalavimus ir priežiūros institucijų vaidmenį.
Informacijos teikimas ir priežiūros institucijų vaidmuo
Priežiūros institucija per 20 darbo dienų nuo visų reikalingų dokumentų ir informacijos gavimo dienos privalo perduoti pranešimą valstybių narių priežiūros institucijoms, kuriose ketinama platinti Lietuvos Respublikoje ar kitoje valstybėje narėje įsteigto kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas profesionaliesiems investuotojams, jeigu valdymo įmonės vykdoma kolektyvinio investavimo subjekto veikla atitinka įstatymo ar jo įgyvendinamųjų teisės aktų reikalavimus.
Valdymo įmonė turi pateikti būtiną kontaktinę informaciją, įskaitant buveinę (adresą) Lietuvos Respublikoje, sąskaitai faktūrai išrašyti arba norint pranešti apie bet kokius priimančiosios valstybės narės teisės aktuose nustatytus priežiūros institucijos taikomus mokesčius ar rinkliavas.
Finansuojamieji kolektyvinio investavimo subjektai
Jeigu Lietuvos Respublikoje licenciją gavusios valdymo įmonės valdomas valstybėje narėje įsteigtas kolektyvinio investavimo subjektas yra finansuojantysis kolektyvinio investavimo subjektas, tokio kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas leidžiama platinti kitose valstybėse narėse tik tada, kai finansuojamasis kolektyvinio investavimo subjektas taip pat yra valstybėje narėje įsteigtas kolektyvinio investavimo subjektas, valdomas Lietuvos Respublikoje ar kitoje valstybėje narėje licenciją gavusios valdymo įmonės.
Informacijos pakeitimai ir priežiūros institucijų reakcija
Apie visus pagal pateiktos informacijos planuojamus esminius pakeitimus priežiūros institucijai turi būti pranešama iš anksto, tačiau ne vėliau kaip prieš mėnesį iki planuojamų pakeitimų įgyvendinimo dienos.
Priežiūros institucija, pastebėjusi, kad po atlikto pakeitimo Lietuvos Respublikoje įsteigtos valdymo įmonės atliekamas Lietuvos Respublikoje įsteigto kolektyvinio investavimo subjekto valdymas nebeatitiks įstatymo ar jo įgyvendinamųjų teisės aktų reikalavimų arba valdymo įmonė kitaip nebeatitinka įstatymo ar jo įgyvendinamųjų teisės aktų reikalavimų, per 15 darbo dienų nuo šios informacijos gavimo dienos informuoja Lietuvos Respublikoje įsteigtą valdymo įmonę, kad ji negali įgyvendinti planuoto pakeitimo.
Apie neplanuoto pagal pateiktos informacijos esminio pakeitimo faktą Lietuvos Respublikoje įsteigta valdymo įmonė privalo nedelsdama, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo informacijos esminio pakeitimo dienos, pranešti priežiūros institucijai.
Jeigu po atlikto pakeitimo valdymo įmonės atliekamas kolektyvinio investavimo subjekto valdymas nebeatitinka įstatymo ar jo įgyvendinamųjų teisės aktų reikalavimų arba valdymo įmonė kitaip nebeatitinka įstatymo ar jo įgyvendinamųjų teisės aktų reikalavimų, priežiūros institucija reikalauja nutraukti bet kokią veiklą, kuri pažeidžia šių teisės aktų nuostatas, ir prireikus imasi ir kitų įstatyme nustatytų veiksmų.
Valdymo įmonės teisei platinti valstybėje narėje įsteigto kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas kitose valstybėse narėse neprofesionaliesiems investuotojams taikomi priimančiosios valstybės narės teisės aktai ir šios tvarkos įgyvendinimą prižiūri priimančiosios valstybės narės priežiūros institucija.
Teisės aktai, reglamentuojantys valdymo įmonių veiklą:
- 2021 m. gruodžio 21 d. įstatymas Nr.
- 2024 m. liepos 11 d. įstatymas Nr.
Šie įstatymai nustato aiškias taisykles ir procedūras, užtikrinančias finansų rinkos stabilumą ir investuotojų apsaugą.